美国证券交易委员会(SEC)周三表示,美国银行(BAC.US) 旗下美林和衍生性商品专家Harvest Volatility Management同意因涉嫌超出客户指定的投资限额而支付总计930万美元的罚款。
SEC表示,从2016年3月起两年内,客户据称支付更高的费用,并遭受投资损失和整体市场风险增加。SEC执法部门副主任Mark Cave表示,两名投资顾问据称向其客户出售了复杂的期权交易策略,但未能遵守基本的客户指示或实施并遵守适当的政策和程序。Harvest和美林没有承认或否认SEC的调查结果。(to/s)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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