證券代碼:688388 證券簡稱:嘉元科技 公告編號:2021-096
轉債代碼:118000 轉債簡稱:嘉元轉債
廣東嘉元科技股份有限公司
第四屆監事會第十七次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
廣東嘉元科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“嘉元科技”)第四屆監
事會第十七次會議于 2021 年 9 月 24 日在公司辦公樓四樓會議室召開,本次會議
通知及相關材料已于會議前 5 日以書面方式和電子郵件方式送達全體監事。會議
應到監事 3 名,實到監事 3 名,出席會議人數符合《中華人民共和國公司法》(以
下簡稱“《公司法》”)和《廣東嘉元科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公
司章程》”)規定。會議由公司監事會主席葉成林先生主持。會議的召集和召開
程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定,
會議決議合法、有效。
二、監事會會議審議情況
本次會議由監事會主席葉成林先生主持,以記名投票表決方式審議通過以下
議案:
(一)審議通過《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)>
及其摘要的議案》
監事會認為:公司《2021 年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》及其摘要
的內容符合《公司法》、中華人民共和國證券法》、 上市公司股權激勵管理辦法》
(以下簡稱“《管理辦法》”)、《上海證券交易所科創板股票上市規則》(以下簡稱
“《上市規則》”)、《科創板上市公司信息披露業務指南第 4 號——股權激勵信息
披露》等相關法律、行政法規及規范性文件的規定。本次股權激勵計劃的實施將
有利于公司的長遠持續發展,不存在損害公司及全體股東利益的情形,同意公司
實施 2021 年限制性股票激勵計劃。
表決結果:同意 3 票,反對 0 票,棄權 0 票。
本議案為關聯交易事項,不涉及關聯監事,無需回避表決。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
具體內容請詳見公司同日在上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)網站
(www.sse.com.cn)披露的《關于 2021 年限制性股票激勵計劃(草案)及摘要
的修訂說明公告》(公告編號:2021-098)、《2021 年限制性股票激勵計劃(草案
修訂稿)》、《2021 年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)摘要公告》(公告編號:
2021-099)。
(二)審議通過《關于核查公司<2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵
對象名單(修訂稿)>的議案》
對公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單(修訂稿)進行
初步核查后,監事會認為:列入公司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象
名單的人員具備《公司法》等相關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》
規定的任職資格,不存在最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形;
不存在最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形;不
存在最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施的情形;不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、
高級管理人員及法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形,符合《管理辦
法》、《上市規則》規定的激勵對象條件,符合公司《2021 年限制性股票激勵計
劃(草案修訂稿)》規定的激勵對象范圍,其作為公司本次限制性股票激勵計劃
激勵對象的主體資格合法、有效。
公司將在召開股東大會前,在公司內部公示激勵對象的姓名和職務類別,公
示期不少于 10 天。監事會將于股東大會審議股權激勵計劃前 5 日披露對激勵對
象名單的審核意見及其公示情況的說明。
表決結果:同意 3 票,反對 0 票,棄權 0 票。
本議案不涉及關聯交易事項,無需回避表決。
本議案無需提交公司股東大會審議。
具體內容請詳見公司同日在上交所網站(www.sse.com.cn)披露的《2021 年
限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單(修訂稿)》。
特此公告。
廣東嘉元科技股份有限公司監事會
2021 年 9 月 25 日