證券代碼：688388 證券簡稱：嘉元科技
轉債代碼：118000 轉債簡稱：嘉元轉債
廣東嘉元科技股份有限公司
2021 年限制性股票激勵計劃
（草案修訂稿）
二〇二一年九月
廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）
聲 明
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
本公司所有激勵對象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，導致不符合授予權益或權益歸屬安排的，激勵對象應當自相關信
息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵計劃
所獲得的全部利益返還公司。
特別提示
一、廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡稱“嘉元科技”、“公司”或“本
公司”）2021 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、“本計劃”）
由公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證
券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《科創板上
市公司信息披露業務指南第 4 號——股權激勵信息披露》等其他有關法律、行政
法規、規范性文件以及《公司章程》等有關規定制訂。
二、本激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票（第二類限制性股票）。股票
來源為公司向激勵對象定向發行的本公司人民幣 A 股普通股股票。
符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應歸屬條件后，在歸屬期內
以一定授予價格分次獲得公司增發的 A 股普通股股票，該等股票將在中國證券登
記結算有限責任公司上海分公司進行登記。激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，
不享有公司股東權利，且不得轉讓、用于擔保或償還債務等。
三、本激勵計劃擬向激勵對象授予的限制性股票數量為 230 萬股（以下簡稱
“本次授予”），占本激勵計劃草案公告日公司股本總額的 0.996%。其中，首次
授予限制性股票 200.10 萬股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額的 0.867%，
占本次授予限制性股票數量總額的 87%；預留授予限制性股票 29.90 萬股，占本
激勵計劃草案公告日公司股本總額的 0.130%，占本次授予權益總額的 13%。
在本激勵計劃草案公告當日至激勵對象完成限制性股票歸屬前，若公司發生
資本公積轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股等事宜，限制性股票
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廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）
的授予數量/歸屬數量將根據本激勵計劃做相應的調整。
公司全部有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激勵
計劃提交股東大會時公司股本總額的 20.00%。本計劃中任何一名激勵對象通過全
部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票，累計不超過本計劃提交股東大
會審議時公司股本總額的 1.00%。
四、本激勵計劃首次授予限制性股票的授予價格為 74.35 元/股。
在本激勵計劃草案公告當日至激勵對象完成限制性股票歸屬前，若公司發生
資本公積轉增股本、派發股票紅利、派息、股份拆細或縮股、配股等事宜，限制
性股票的授予價格將根據本激勵計劃做相應的調整。
五、本激勵計劃首次擬授予的激勵對象總人數為 164 人，包括公告本激勵計
劃時在本公司（含子公司，下同）任職的董事、高級管理人員、核心技術人員、
生產技術（業務）骨干人員。預留激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后
12 個月內確定，超過 12 個月未明確激勵對象的，預留權益失效。
六、本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制
性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 72 個月。激勵對象獲授的限制性
股票將按約定比例分次歸屬，每次權益歸屬以滿足相應的歸屬條件為前提條件。
七、公司不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第七條規定的不得實行股權
激勵的下列情形：
（一）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（二）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者
無法表示意見的審計報告；
（三）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行
利潤分配的情形；
（四）法律法規規定不得實行股權激勵的；
（五）中國證監會認定的其他情形。
八、參與本激勵計劃的激勵對象不包括公司監事、獨立董事、外籍人員。激
勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》第八條的規定，不存在不得成為激勵
對象的下列情形：
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（一）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（二）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（三）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（四）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（五）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（六）證監會認定的其他情形。
九、公司承諾不為激勵對象依本計劃獲取限制性股票提供貸款以及其他任何
形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。
十、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后方可實施。
十一、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后，公司將在 60 日內按相關規定
召開董事會向激勵對象授予權益，并完成公告等相關程序。公司未能在 60 日內完
成上述工作的，應當及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計劃。
十二、本激勵計劃的實施不會導致股權分布不符合上市條件的要求。
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目 錄
聲 明..........................................................................................................................2
特別提示........................................................................................................................2
第一章 釋義..............................................................................................................6
第二章 本激勵計劃的目的與原則..........................................................................7
第三章 本激勵計劃的管理機構..............................................................................8
第四章 激勵對象的確定依據和范圍......................................................................9
第五章 限制性股票的激勵方式、來源、數量和分配........................................11
第六章 本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期........................... 13
第七章 限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法................................... 16
第八章 限制性股票的授予與歸屬條件................................................................17
第九章 本激勵計劃的實施程序............................................................................21
第十章 本激勵計劃的調整方法和程序................................................................24
第十一章 限制性股票激勵計劃的會計處理........................................................26
第十二章 公司/激勵對象各自的權利義務.......................................................... 28
第十三章 公司/激勵對象發生異動的處理.......................................................... 30
第十四章 附則........................................................................................................33
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廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）
第一章 釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
嘉元科技、本公司、公司、上市公司 指 廣東嘉元科技股份有限公司
廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃
本激勵計劃、本計劃 指
（草案修訂稿）
符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應歸屬條
限制性股票、第二類限制性股票 指
件后分次獲得并登記的本公司股票
按照本激勵計劃規定，獲得限制性股票的董事、高級管理
激勵對象 指
人員、核心技術人員、生產技術（業務）骨干人員
授予日 指 公司向激勵對象授予限制性股票的日期
授予價格 指 公司授予激勵對象每一股限制性股票的價格
自限制性股票首次授予之日起到激勵對象獲授的限制性
有效期 指
股票全部歸屬或作廢失效的期間
限制性股票激勵對象滿足獲益條件后，上市公司將股票登
歸屬 指
記至激勵對象賬戶的行為
限制性股票激勵計劃所設立的激勵對象為獲得激勵股票
歸屬條件 指
所需滿足的獲益條件
限制性股票激勵對象滿足獲益條件后，獲授股票完成登記
歸屬日 指
的日期，必須為交易日
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權激勵管理辦法》
《持續監管辦法》 指 《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》
《上市規則》 指 《上海證券交易所科創板股票上市規則》
《科創板上市公司信息披露業務指南第 4 號——股權激
《業務指南第 4 號》 指
勵信息披露》
《公司章程》 指 《廣東嘉元科技股份有限公司章程》
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
證券交易所 指 上海證券交易所
登記結算公司 指 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
元、萬元 指 人民幣元、萬元
注：1、本草案（修訂稿）所引用的財務數據和財務指標，如無特殊說明指合并報表口徑的財務數據和根據
該類財務數據計算的財務指標。
2、本草案（修訂稿）中部分合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造
成。
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第二章 本激勵計劃的目的與原則
為了進一步建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住優秀人才，充分
調動公司核心團隊的積極性，有效地將股東、公司和核心團隊個人利益結合在一
起，使各方共同關注公司的長遠發展，確保公司發展戰略和經營目標的實現，在
充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻對等的原則，根據《公司法》、《證
券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《業務指南第 4 號》等有關法律、行政
法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，制定本激勵計劃。
截至本激勵計劃公告日，本公司不存在其他生效執行的對董事、監事、高級
管理人員、核心技術人員及其他員工實行的股權激勵制度安排。
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第三章 本激勵計劃的管理機構
一、股東大會作為公司的最高權力機構，負責審議批準本激勵計劃的實施、
變更和終止。股東大會可以在其權限范圍內將與本激勵計劃相關的部分事宜授權
董事會辦理。
二、董事會是本激勵計劃的執行管理機構，負責本激勵計劃的實施。董事會
下設薪酬與考核委員會，負責擬訂和修訂本激勵計劃并報董事會審議；董事會對
激勵計劃審議通過后，報股東大會審議，董事會可以在股東大會授權范圍內辦理
本激勵計劃的相關事宜。
三、監事會及獨立董事是本激勵計劃的監督機構，應就本激勵計劃是否有利
于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表意見。監
事會對本激勵計劃的實施是否符合相關法律、行政法規、規范性文件和證券交易
所業務規則進行監督，并對本激勵計劃的激勵對象名單進行審核。獨立董事應當
就本激勵計劃向所有股東征集委托投票權。
四、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前對其進行變更的，獨立董事、
監事會應當就變更后的方案是否有利于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司
及全體股東利益的情形發表獨立意見。
公司在向激勵對象授出權益前，獨立董事、監事會應當就股權激勵計劃設定
的激勵對象獲授權益的條件發表明確意見。若公司向激勵對象授出權益與本激勵
計劃安排存在差異，獨立董事、監事會（當激勵對象發生變化時）應當同時發表
明確意見。
激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，獨立董事、監事會應當就股權激勵計
劃設定的激勵對象歸屬條件是否成就發表明確意見。
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第四章 激勵對象的確定依據和范圍
一、激勵對象的確定依據
（一）激勵對象確定的法律依據
本激勵計劃激勵對象根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市
規則》、《業務指南第 4 號》等有關法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》
的相關規定，結合公司實際情況而確定。
（二）激勵對象確定的職務依據
本激勵計劃的激勵對象為公司董事、高級管理人員、核心技術人員、生產技
術（業務）骨干人員（不包括獨立董事、監事、外籍員工）。對符合本激勵計劃
的激勵對象范圍的人員，由公司薪酬與考核委員會擬定名單，并經公司監事會核
實確定。
二、激勵對象的范圍
（一）本激勵計劃首次授予的激勵對象總人數為 164 人，占公司員工總人數
（截至 2021 年 8 月 31 日）1264 人的 12.97%。具體包括：
1、董事、高級管理人員；
2、核心技術人員；
3、生產技術（業務）骨干人員。
以上激勵對象中，公司董事和高級管理人員必須經公司股東大會選舉或董事
會聘任。所有激勵對象必須在公司授予限制性股票時與公司（含子公司）存在聘
用關系、勞動關系或勞務關系。
以上激勵對象包括實際控制人廖平元先生，廖平元先生是公司董事長、總經
理，屬于公司重要管理者，把握公司戰略發展方向，對公司產品的研發、生產和
銷售以及公司戰略方針和經營決策的制定、重大經營管理事項產生顯著地積極影
響，督促、檢查股東大會和董事會決議的執行。因此，本激勵計劃將廖平元先生
作為激勵對象符合公司實際情況和發展需要，符合《上市規則》第十章之第 10.4
條關于激勵對象的規定及其它相關法律法規的規定，具有必要性與合理性。
賴建基先生為公司持股 5%以上股東賴仕昌之子，擔任公司總經理助理，系公
司核心管理人員，負責公司境內外采購工作，對公司采購成本的減少和經營效益
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的提高起到重要作用。因此，本激勵計劃將賴建基先生作為激勵對象符合公司實
際情況和發展需要，符合《上市規則》第十章之第 10.4 條關于激勵對象的規定及
其它相關法律法規的規定，具有必要性與合理性。
賴靜女士為公司持股 5%以上股東賴仕昌之女，擔任公司審計部副部長，系公
司核心管理人員，負責公司各大管理體系及管理制度的運行檢查工作，對公司管
理體系規范運作及管理制度有效執行起到重要作用。因此，公司將賴靜女士作為
激勵對象有助于促進公司核心管理人員的穩定性和積極性，有助于公司的長遠發
展，符合《上市規則》第十章之第 10.4 條關于激勵對象的規定及其它相關法律法
規的規定，具有必要性和合理性。
賴建鵬先生為公司持股 5%以上股東賴仕昌之子，擔任公司子公司嘉元（深圳）
科技創新有限公司行政部副部長，系公司核心管理人員，負責公司外聯工作，對
公司在深圳的業務開拓起到重要作用。因此，公司將賴建鵬先生作為激勵對象有
助于促進公司核心管理人員的穩定性和積極性，有助于公司的長遠發展，符合《上
市規則》第十章之第 10.4 條關于激勵對象的規定及其它相關法律法規的規定，具
有必要性和合理性。
預留授予部分的激勵對象自本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確
定，激勵對象經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意
見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時披露當次激勵對象相關信息。
超過 12 個月未明確激勵對象的，預留權益失效。
三、激勵對象的核實
（一）本激勵計劃經公司董事會審議通過后，公司將在內部公示激勵對象的
姓名和職務類別，公示期不少于 10 天。
（二）公司監事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見，并在公
司股東大會審議本激勵計劃前 5 日披露監事會對激勵對象名單審核及公示情況的
說明。經公司董事會調整的激勵對象名單亦應經公司監事會核實。
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第五章 限制性股票的激勵方式、來源、數量和分配
一、本激勵計劃的激勵方式及股票來源
本激勵計劃采用的激勵工具為第二類限制性股票，涉及的標的股票來源為公
司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的數量
本激勵計劃擬向激勵對象授予的限制性股票數量為 230 萬股，占本激勵計劃
草案公告日公司股本總額的 0.996%。其中，首次授予限制性股票 200.10 萬股，占
本激勵計劃草案公告日公司股本總額的 0.867%，占本次授予限制性股票數量總額
的 87%；預留授予限制性股票 29.90 萬股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總
額的 0.130%，占本次授予權益總額的 13%。
三、激勵對象獲授的限制性股票分配情況
本激勵計劃擬授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
占本激勵計劃
獲授的限制性股 占授予限制性股
序號 姓名 國籍 職務 公告日股本總
票數量（萬股） 票總數的比例
額的比例
一、董事、高級管理人員及核心技術人員
1 廖平元 中國 董事長、總經理 7.66 3.330% 0.033%
2 劉少華 中國 董事、副總經理 6.61 2.874% 0.029%
3 葉敬敏 中國 董事、董事會秘書 6.01 2.613% 0.026%
4 黃勇 中國 財務負責人 5.53 2.404% 0.024%
5 王俊鋒 中國 總工程師 6.11 2.657% 0.026%
6 葉銘 中國 副總經理 6.09 2.648% 0.026%
7 楊劍文 中國 副總經理 6.03 2.622% 0.026%
8 李建國 中國 董事、副總經理 5.40 2.348% 0.023%
9 肖建斌 中國 副總經理 5.34 2.322% 0.023%
10 潘文俊 中國 副總經理 5.12 2.226% 0.022%
11 朱菊榮 中國 副總經理 3.34 1.452% 0.014%
12 王崇華 中國 核心技術人員 1.53 0.665% 0.007%
13 王洪杰 中國 核心技術人員 1.01 0.439% 0.004%
14 劉曉燕 中國 核心技術人員 1.01 0.439% 0.004%
二、其他激勵對象
生產技術（業務）骨干人員（共計 150 人） 133.31 57.961% 0.577%
首次授予部分合計 200.10 87% 0.867%
三、預留部分 29.90 13% 0.130%
合 計 230 100% 0.996%
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注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票
均未超過公司總股本的 1%。公司全部在有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不
超過股權激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的 20%。
2、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監事、外籍員工。
3、預留部分的激勵對象將于本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確定，經董事
會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在
指定網站按要求及時披露激勵對象相關信息。
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第六章 本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期
一、本激勵計劃的有效期
本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性
股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 72 個月。
二、本激勵計劃的授予日
授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由董事會確定，授予日必須
為交易日。
三、本激勵計劃的歸屬安排
本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例
分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內歸屬：
（一）公司定期報告公告前 30 日，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自
原預約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司業績預告、業績快報公告前 10 日；
（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件
發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內；
（四）中國證監會及上海證券交易所規定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據《上市規則》的規定應當披露的交易或其他重
大事項。
本激勵計劃首次授予限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
歸屬權益數量
歸屬安排 歸屬時間 占相應授予權
益總量的比例
自相應授予日起 12 個月后的首個交易日起至相應授
第一個歸屬期 5%
予日起 24 個月內的最后一個交易日當日止
自相應授予日起 24 個月后的首個交易日起至相應授
第二個歸屬期 5%
予日起 36 個月內的最后一個交易日當日止
自相應授予日起 36 個月后的首個交易日起至相應授
第三個歸屬期 40%
予日起 48 個月內的最后一個交易日當日止
自相應授予日起 48 個月后的首個交易日起至相應授
第四個歸屬期 50%
予日起 60 個月內的最后一個交易日當日止
若預留部分限制性股票于 2021 年授予，則歸屬期限和歸屬安排與首次授予一
致；若預留部分限制性股票于 2022 年授予，則歸屬期限和歸屬安排具體如下：
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歸屬權益數量
歸屬安排 歸屬時間 占預留授予權
益總量的比例
自預留授予日起 12 個月后的首個交易日起至預留授
第一個歸屬期 10%
予日起 24 個月內的最后一個交易日當日止
自預留授予日起 24 個月后的首個交易日起至預留授
第二個歸屬期 40%
予日起 36 個月內的最后一個交易日當日止
自預留授予日起 36 個月后的首個交易日起至預留授
第三個歸屬期 50%
予日起 48 個月內的最后一個交易日當日止
在上述約定期間內未歸屬的限制性股票或因未達到歸屬條件而不能申請歸
屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。
激勵對象依據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔保或
償還債務，已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股份拆細、
配股、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于
擔保或償還債務；若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣
不得歸屬。
四、本激勵計劃禁售期
禁售期是指激勵對象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時間段。本次限
制性股票激勵計劃的限售規定按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、
董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、
高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、行政法規、規范性文件和《公司
章程》的規定執行，具體內容如下：
（一）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股
份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持
有的本公司股份。
（二）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買
入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，
本公司董事會將收回其所得收益。
（三）在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司
股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、
監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、行政法規、規范性文件和
《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，
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則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規
定。
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第七章 限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法
一、首次授予限制性股票的授予價格
本激勵計劃首次授予限制性股票的授予價格為每股 74.35 元，即滿足授予條
件后，激勵對象可以每股 74.35 元的價格購買公司向激勵對象增發的限制性股票。
二、首次授予限制性股票的授予價格的確定方法
本激勵計劃首次授予限制性股票的授予價格為每股 74.35 元。授予價格不得
低于股票票面金額，不低于下列價格較高者的 65%：
（一）本激勵計劃草案公布前 1 個交易日交易均價（前 1 個交易日股票交易
總額/前 1 個交易日股票交易總量）每股 114.38 元；
（二）激勵計劃草案公布前 120 個交易日交易均價（前 120 個交易日股票交
易總額/前 120 個交易日股票交易總量）每股 94.80 元。
三、預留部分限制性股票的授予價格的確定方法
預留限制性股票在授予前，須召開董事會審議通過相關議案，并披露授予情
況的摘要。預留限制性股票授予價格不低于股票票面金額，且不低于下列價格較
高者的 65%：
（一）預留限制性股票授予董事會決議公布前 1 個交易日的公司股票交易均
價；
（二）預留限制性股票授予董事會決議公布前 20 個交易日、60 個交易日或
者 120 個交易日的公司股票交易均價之一。
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第八章 限制性股票的授予與歸屬條件
一、限制性股票的授予條件
同時滿足下列授予條件時，公司向激勵對象授予限制性股票。反之，若下列
任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予限制性股票。
（一）公司未發生如下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
3、上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利
潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生如下任一情形：
1、最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰
或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
二、限制性股票的歸屬條件
激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下條件方可分批次辦理歸屬事宜：
（一）公司未發生如下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
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3、上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利
潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生如下任一情形：
1、最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰
或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
公司發生上述第（一）條規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵計劃已
獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵對象發生上述第
（二）條規定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵對象已獲授但尚未歸屬的
限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
（三）激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，應滿足 12 個月以上的任職期
限。
（四）公司層面業績考核要求
本激勵計劃考核年度為 2021-2024 年四個會計年度，分年度進行業績考核并
歸屬，以達到業績考核目標作為激勵對象的歸屬條件。本激勵計劃首次授予各年
度業績考核目標如下表所示：
歸屬期 業績考核目標
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第一個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2021年營業收入增長率不低于100%；
2、以2020年凈利潤為基數，2021年凈利潤增長率不低于50%。
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第二個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2022年營業收入增長率不低于150%；
2、以2020年凈利潤為基數，2022年凈利潤增長率不低于80%。
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第三個歸屬期
1、以2020年營業收入為基數，2023年營業收入增長率不低于180%；
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2、以2020年凈利潤為基數，2023年凈利潤增長率不低于100%。
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第四個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2024年營業收入增長率不低于200%；
2、以2020年凈利潤為基數，2024年凈利潤增長率不低于120%。
注：本計劃中所指凈利潤指標以扣除非經常性損益并剔除本次及其他激勵計劃激勵成本
影響的經審計的凈利潤為計算依據，下同。
若預留部分限制性股票于 2021 年授予，則各年度業績考核目標與首次授予一
致；若預留部分限制性股票于 2022 年授予，則各年度業績考核目標如下表所示：
歸屬期 業績考核目標
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第一個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2022年營業收入增長率不低于150%；
2、以2020年凈利潤為基數，2022年凈利潤增長率不低于80%。
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第二個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2023年營業收入增長率不低于180%；
2、以2020年凈利潤為基數，2023年凈利潤增長率不低于100%。
公司需要滿足下列兩個條件之一：
第三個歸屬期 1、以2020年營業收入為基數，2024年營業收入增長率不低于200%；
2、以2020年凈利潤為基數，2024年凈利潤增長率不低于120%。
（五）滿足激勵對象個人層面績效考核要求
激勵對象個人層面績效考核按照公司相關規定組織實施，并依照激勵對象的
考核評級確定其實際歸屬的股份數量。激勵對象的績效考核結果劃分為 S、A、B、
C、D 五個檔次，屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵
對象的實際歸屬的股份數量：
考核評級 S A B C D
個人層面歸屬比例 100% 80% 50% 0%
激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的限制性股票
數量×個人層面歸屬比例。
激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬
的，作廢失效，不可遞延至以后年度。
三、公司業績考核指標設定的科學性和合理性說明
公司本次限制性股票激勵計劃考核指標的設定符合法律法規和公司章程的基
本規定。考核指標分為兩個層面，分別為公司層面業績考核、個人層面績效考核。
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公司層面業績指標為營業收入或凈利潤，該指標能夠真實反映公司的經營情
況、市場占有能力與獲利能力，是預測企業經營業務拓展趨勢和成長性的有效性
指標。經過合理預測并兼顧本激勵計劃的激勵作用，公司為本次限制性股票激勵
計劃設置了以下業績考核目標：以 2020 年營業收入為基數，2021、2022、2023、
2024 年營業收入增長率分別不低于 100%、150%、180%、200%或以 2020 年凈利
潤為基數，2021、2022、2023、2024 年凈利潤增長率分別不低于 50%、80%、100%、
120%。
除公司層面的業績考核外，公司對個人還設置了嚴密的績效考核體系，能夠
對激勵對象的工作績效作出較為準確、全面的綜合評價。公司將根據激勵對象年
度績效考評結果，確定激勵對象個人是否達到限制性股票的歸屬條件。
綜上，公司本次激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核
指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約束效果，能夠達到
本次激勵計劃的考核目的。
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第九章 本激勵計劃的實施程序
一、限制性股票激勵計劃生效程序
（一）公司董事會薪酬與考核委員會負責擬定本激勵計劃草案及摘要，并提
交董事會審議。
（二）公司董事會應當依法對本激勵計劃作出決議。董事會審議本激勵計劃
時，作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事應當回避表決。董事會應當
在審議通過本激勵計劃并履行公示、公告程序后，將本激勵計劃提交股東大會審
議；同時提請股東大會授權，負責實施限制性股票的授予、歸屬（登記）等事宜。
（三）獨立董事及監事會應當就本激勵計劃是否有利于公司持續發展，是否
存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表意見。公司聘請獨立財務顧問，對
本激勵計劃的可行性、是否有利于公司的持續發展、是否損害公司利益以及對股
東利益的影響發表專業意見。公司聘請的律師對本激勵計劃出具法律意見書。
（四）公司對內幕信息知情人在本激勵計劃公告前 6 個月內買賣本公司股票
的情況進行自查。
（五）本激勵計劃經公司股東大會審議通過后方可實施。公司應當在召開股
東大會前，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務（公示期不少于 10 天）。監
事會應當對股權激勵名單進行審核，充分聽取公示意見。公司應當在股東大會審
議本激勵計劃前 5 日披露監事會對激勵名單審核及公示情況的說明。
（六）公司股東大會在對本次限制性股票激勵計劃進行投票表決時，獨立董
事應當就本次限制性股票激勵計劃向所有的股東征集委托投票權。股東大會應當
對《管理辦法》第九條規定的股權激勵計劃內容進行表決，并經出席會議的股東
所持表決權的 2/3 以上通過，單獨統計并披露除公司董事、監事、高級管理人員、
單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會審議股權激勵計劃時，作為激勵對象的股東或者與激勵對象存
在關聯關系的股東，應當回避表決。
（七）本激勵計劃經公司股東大會審議通過，且達到本激勵計劃規定的授予
條件時，公司在規定時間內向激勵對象授予限制性股票。經股東大會授權后，董
事會負責實施限制性股票的授予、歸屬（登記）等事宜。
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二、限制性股票的授予程序
（一）股東大會審議通過本激勵計劃且董事會通過向激勵對象授予權益的決
議后，公司與激勵對象簽署《限制性股票授予協議書》，以約定雙方的權利義務
關系。
（二）公司在向激勵對象授出權益前，董事會應當就股權激勵計劃設定的激
勵對象獲授權益的條件是否成就進行審議并公告，預留限制性股票的授予方案由
董事會確定并審議批準獨立董事及監事會應同時發表明確意見。律師事務所應當
對激勵對象獲授權益的條件是否成就出具法律意見書。獨立財務顧問應當對激勵
對象獲授權益的條件是否成就出具獨立意見。
（三）公司監事會應當對限制性股票授予日及激勵對象名單進行核實并發表
意見。
（四）公司向激勵對象授出權益與股權激勵計劃的安排存在差異時，獨立董
事、監事會（當激勵對象發生變化時）、律師事務所應當同時發表明確意見。
（五）股權激勵計劃經股東大會審議通過后，公司應當在 60 日內按照相關
規定召開董事會向激勵對象授予限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日內完
成上述工作的，應當及時披露未完成的原因，并宣告終止實施本激勵計劃，自公
告之日起 3 個月內不得再次審議股權激勵計劃。
預留權益的授予對象應當在本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內明
確，超過 12 個月未明確激勵對象的，預留權益失效。
三、限制性股票的歸屬程序
（一）公司董事會應當在限制性股票歸屬前，就本激勵計劃設定的激勵對象
歸屬條件是否成就進行審議，獨立董事及監事會應當同時發表明確意見，律師事
務所應當對激勵對象行使權益的條件是否成就出具法律意見。
（二）對于滿足歸屬條件的激勵對象，由公司統一辦理歸屬事宜，對于未滿
足歸屬條件的激勵對象，當批次對應的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市
公司應當在激勵對象歸屬后及時披露董事會決議公告，同時公告獨立董事、監事
會、律師事務所意見及相關實施情況的公告。
（三）公司統一辦理限制性股票的歸屬事宜前，應當向證券交易所提出申請，
經證券交易所確認后，由中國證券登記結算有限責任公司辦理股份歸屬事宜。
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四、本激勵計劃的變更程序
（一）公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬變更本激勵計劃的，需經董事
會審議通過。
（二）公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后變更本激勵計劃的，應當由
股東大會審議決定，且不得包括下列情形：
1、導致提前歸屬的情形；
2、降低授予價格的情形（因資本公積轉增股本、派送股票紅利、配股等原
因導致降低授予價格情形除外）。
（三）公司應及時披露變更原因及內容，獨立董事、監事會應當就變更后的
方案是否有利于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形
發表獨立意見。律師事務所應當就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關法
律法規的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。
五、本激勵計劃的終止程序
（一）公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬終止實施本激勵計劃的，需經
董事會審議通過。
（二）公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后終止實施本激勵計劃的，應
當由股東大會審議決定。
（三）律師事務所應當就公司終止實施激勵是否符合本辦法及相關法律法規
的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。
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第十章 本激勵計劃的調整方法和程序
一、限制性股票授予數量及歸屬數量的調整方法
本激勵計劃公告日至激勵對象獲授限制性股票歸屬前，公司有資本公積轉增
股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項，應對限制性股票授予/歸
屬數量進行相應的調整。調整方法如下：
（一）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調整前的限制性股票授予/歸屬數量；n 為每股的資本公積轉增
股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加
的股票數量）；Q 為調整后的限制性股票授予/歸屬數量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 為調整前的限制性股票授予/歸屬數量；P1 為股權登記日當日收盤
價；P2 為配股價格； 為配股的比例（即配股的股數與配股前公司總股本的比例）；
Q 為調整后的限制性股票授予/歸屬數量。
（三）縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0 為調整前的限制性股票授予/歸屬數量；n 為縮股比例（即 1 股公
司股票縮為 n 股股票）；Q 為調整后的限制性股票授予/歸屬數量。
（四）增發
公司在發生增發新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數量不做調整。
二、限制性股票授予價格的調整方法
本激勵計劃公告日至激勵對象獲授限制性股票歸屬前，公司有資本公積轉增
股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的
授予價格進行相應的調整。調整方法如下：
（一）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 為調整前的授予價格；n 為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅
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利、股份拆細的比率；P 為調整后的授予價格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 為調整前的授予價格；P1 為股權登記日當日收盤價；P2 為配股價
格；n 為配股的比例（即配股的股數與配股前股份公司總股本的比例）；P 為調
整后的授予價格。
（三）縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調整前的授予價格；n 為縮股比例；P 為調整后的授予價格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 為調整前的授予價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的授予價格。
經派息調整后，P 仍須大于 1。
（五）增發
公司在發生增發新股的情況下，限制性股票的授予價格不做調整。
三、限制性股票激勵計劃調整的程序
當出現上述情況時，應由公司董事會審議通過關于調整限制性股票授予/歸
屬數量、授予價格的議案（因上述情形以外的事項需調整限制性股票授予/歸屬
數量和授予價格的，除董事會審議相關議案外，必須提交公司股東大會審議）。
公司應聘請律師就上述調整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵計劃
的規定向公司董事會出具專業意見。調整議案經董事會審議通過后，公司應當及
時披露董事會決議公告，同時公告法律意見書。
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第十一章 限制性股票激勵計劃的會計處理
按照《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——
金融工具確認和計量》的規定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負債表
日，根據最新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預
計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得
的服務計入相關成本或費用和資本公積。
一、限制性股票的公允價值及確定方法
根據財政部會計司發布的企業會計準則應用案例《股份支付準則應用案例-授
予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費用的計量參照股票期權執行。因
此，公司選擇 Black-Scholes 模型計算第二類限制性股票的公允價值，并于 2021
年 9 月 17 日用該模型對首次授予的第二類限制性股票進行預測算（授予時進行正
式測算）。具體參數選取如下：
1、標的股價：116.10 元/股（假設公司授權日收盤價為 2021 年 9 月 17 日收盤
價）；
2、有效期分別為：12 個月、24 個月、36 個月、48 個月（第二類限制性股票
授予之日至每期歸屬日的期限）；
3、歷史波動率：14.67%、17.46%、18.70%、17.99%（采用上證指數最近 1、
2、3、4 年的波動率）；
4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%（分別采用中國人民銀行制
定的金融機構 1 年期、2 年期、3 年期、4 年期存款基準利率）；
5、股息率：0.57%（采用公司上市以來的股息率）。
二、預計限制性股票實施對各期經營業績的影響
公司當前暫以草案公告日前一交易日收盤價作為首次授予部分每股限制性股
票的公允價值對該部分限制性股票的股份支付費用進行了預測算（授予時進行正
式測算）。該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本
激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。
根據中國會計準則規定及要求，本激勵計劃首次授予的限制性股票（不包含
預留部分）成本攤銷情況和對各期會計成本的影響如下表所示（假設授予日為 2021
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年 10 月初）：
首次授予限制性股 攤銷總費用 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
票的數量（萬股） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
200.10 9,354.68 768.48 2,968.35 2,597.01 2,123.76 897.07
注：1、上述費用為預測成本、并不代表最終的會計成本，實際成本與實際授予價格、
授予日、授予日收盤價、授予數量及對可歸屬權益工具數量的最佳估計相關；激勵對象
在歸屬前離職、公司業績考核、激勵對象個人績效考核不達標會相應減少實際歸屬數量
從而減少股份支付費用。
2、提請股東注意上述股份支付費用可能產生的攤薄影響；
3、上述攤銷費用預測對公司經營業績的最終影響以會計師所出的審計報告為準。
上述測算部分不包含限制性股票的預留部分，預留部分授予時將產生額外的
股份支付費用。
本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息初步估計，限制性
股票費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響。但同時此次限制性股票激勵計
劃實施后，將進一步提升員工的凝聚力、團隊穩定性，并有效激發管理團隊的積
極性，從而提高經營效率、降低代理人成本，給公司經營業績和內在價值的長期
提升帶來積極促進作用。
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第十二章 公司/激勵對象各自的權利義務
一、公司的權利與義務
（一）公司具有對本激勵計劃的解釋和執行權，并按本激勵計劃規定對激勵
對象進行績效考核，若激勵對象未達到本激勵計劃所確定的歸屬條件，公司將按
本激勵計劃規定的原則，對激勵對象已獲授但尚未登記的限制性股票取消歸屬，
并作廢失效。
（二）公司承諾不為激勵對象依本計劃獲取限制性股票提供貸款以及其他任
何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。
（三）公司根據國家稅收法律法規的有關規定，代扣代繳激勵對象參與本激
勵計劃應繳納的個人所得稅及其他稅費。
（四）公司應按照相關法律法規、規范性文件的規定對與本激勵計劃相關的
信息披露文件進行及時、真實、準確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，及時履行本激勵計劃的相關申報義務。
（五）公司應當根據本激勵計劃及證監會、證券交易所、登記結算公司等的
有關規定，積極配合滿足歸屬條件的激勵對象按規定進行限制性股票的歸屬操
作。但若因證監會、證券交易所、登記結算公司的原因造成激勵對象未能歸屬并
給激勵對象造成損失的，公司不承擔責任。
（六）若激勵對象因觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、失職或瀆職、
違反公司規章制度等行為嚴重損害公司利益或聲譽，經董事會薪酬與考核委員會
審議并報公司董事會批準，公司可以對激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票
取消歸屬，并作廢失效。情節嚴重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關
法律的規定進行追償。
（七）公司確定本激勵計劃的激勵對象不意味著保證激勵對象享有繼續在公
司服務的權利，不構成公司對員工聘用期限的承諾，公司對員工的聘用、雇傭管
理仍按公司與激勵對象簽訂的勞動合同或勞務合同執行。
（八）法律、行政法規、規范性文件規定的其他相關權利義務。
二、激勵對象的權利與義務
（一）激勵對象應當按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責、恪守職業道德，為
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公司的發展做出應有貢獻。
（二）激勵對象有權且應當按照本計劃的規定獲得歸屬股票，并按規定限售
和買賣股票。
（三）激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資金。
（四）激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、擔保或用于償還債務。
（五）激勵對象按照本激勵計劃的規定獲授的限制性股票，在歸屬前不享受
投票權和表決權，同時也不參與股票紅利、股息的分配。
（六）激勵對象因激勵計劃獲得的收益，應按國家稅收法規交納個人所得稅
及其它稅費。
（七）激勵對象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，導致不符合授予權益或歸屬安排的，激勵對象應當自相關信息披露
文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將由股權激勵計劃所獲
得的全部利益返還公司。
（八）激勵對象在本激勵計劃實施中出現《管理辦法》第八條規定的不得成
為激勵對象的情形時，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
（九）股東大會審議通過本激勵計劃且董事會通過向激勵對象授予權益的決
議后，公司將與激勵對象簽署《限制性股票授予協議書》，以約定雙方在法律、
行政法規、規范性文件及本次激勵計劃項下的權利義務及其他相關事項。
（十）法律、行政法規、規范性文件規定的其他相關權利義務。
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第十三章 公司/激勵對象發生異動的處理
一、公司發生異動的處理
（一）公司出現下列情形之一的，本激勵計劃終止實施，對激勵對象已獲授
但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
3、上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利
潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的情形；
5、中國證監會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。
（二）公司出現下列情形之一的，本激勵計劃不做變更：
1、公司控制權發生變更；
2、公司出現合并、分立的情形。
（三）公司出現下列情形之一的，由公司股東大會決定本計劃是否作出相應
變更或調整：
1、公司控制權發生變更且觸發重大資產重組；
2、公司出現合并、分立的情形，且公司不再存續。
（四）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不
符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股
票不得歸屬，并失效作廢；已歸屬的限制性股票，應當返還其已獲授權益。董事
會應當按照前款規定收回激勵對象所得收益。若激勵對象對上述事宜不負有責任
且因返還權益而遭受損失的，激勵對象可向公司或負有責任的對象進行追償。
二、激勵對象個人情況發生變化
（一）激勵對象發生職務變更，但仍在公司或在公司下屬子公司內任職的，
其獲授的限制性股票將按照職務變更前本激勵計劃規定的程序辦理歸屬；但是，
激勵對象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執業道德、泄露公司機密、失職
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廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）
或瀆職、嚴重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽而導致的職務變更，或因
前列原因導致公司或其子公司解除與激勵對象勞動關系、聘用關系的，激勵對象
已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。
（二）激勵對象離職的，包括主動辭職、因公司裁員而離職、勞動合同/聘用
協議到期不再續約、因個人過錯被公司解聘、協商解除勞動合同或聘用協議等情
形，自離職之日起激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失
效。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅。
個人過錯包括但不限于以下行為，公司有權視情節嚴重性就因此遭受的損失
按照有關法律的規定向激勵對象進行追償；違反了與公司或其關聯公司簽訂的雇
傭合同、保密協議、競業禁止協議或任何其他類似協議；違反了居住國家的法律，
導致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況；從公司以外公司或個人處收取報酬，
且未提前向公司披露等。
（三）激勵對象成為公司獨立董事、監事而不具備激勵對象資格的，其已獲
授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。
（四）激勵對象按照國家法規及公司規定正常退休（含退休后返聘到公司任
職或以其他形式繼續為公司提供勞動服務），董事會可以決定其個人績效考核是
否再納入歸屬條件，激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉
及的個人所得稅，并應在其后每次辦理歸屬時先行支付當期將歸屬的限制性股票
所涉及的個人所得稅。
（五）激勵對象因喪失勞動能力依法解除勞動關系，激勵對象已獲授予但尚
未歸屬的限制性股票不得歸屬。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制
性股票所涉及的個人所得稅。
（六）激勵對象身故，激勵對象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。
公司有權要求激勵對象繼承人以激勵對象遺產支付完畢已歸屬限制性股票所涉及
的個人所得稅。
（七）本激勵計劃未規定的其它情況由公司董事會認定，并確定其處理方式。
三、公司與激勵對象之間爭議或糾紛的解決機制
公司與激勵對象之間因執行本激勵計劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予
協議書》所發生的或與本激勵計劃及/或《限制性股票授予協議書》相關的爭議
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或糾紛，雙方應通過協商、溝通解決，或通過公司董事會薪酬與考核委員會調解
解決。若自爭議或糾紛發生之日起 60 日內雙方未能解決相關爭議或糾紛，任何
一方均有權向公司所在地有管轄權的人民法院提起訴訟解決。
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第十四章 附則
一、本激勵計劃在公司股東大會審議通過后生效。
二、本激勵計劃由公司董事會負責解釋。
廣東嘉元科技股份有限公司董事會
2021 年 9 月 25 日
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