美國證券交易委員會(SEC)周三表示,美國銀行(BAC.US) 旗下美林和衍生性商品專家Harvest Volatility Management同意因涉嫌超出客戶指定的投資限額而支付總計930萬美元的罰款。
SEC表示,從2016年3月起兩年內,客戶據稱支付更高的費用,並遭受投資損失和整體市場風險增加。SEC執法部門副主任Mark Cave表示,兩名投資顧問據稱向其客戶出售了複雜的期權交易策略,但未能遵守基本的客戶指示或實施並遵守適當的政策和程序。Harvest和美林沒有承認或否認SEC的調查結果。(to/s)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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