智通財經APP獲悉，摩根大通(JPM.US) 的兩家子公司同意支付逾1.51億美元，以了結美國證券交易委員會(SEC)的一系列指控，這些指控涉及公司如何處理客户資金、披露費用以及允許某些被禁止的交易。
根據週四的聲明，摩根大通證券和摩根大通投資管理公司同意支付這筆款項，包括向投資者支付的罰款和救濟金，以解決四起民事案件。摩根大通證券還在沒有受到金融制裁的情況下，就第五起案件達成了和解協議——監管機構指控該公司在有更便宜的替代方案的情況下，引導逾1萬名散户投資於昂貴的共同基金。
SEC執法部門代理主管Sanjay
Wadhwa在聲明中表示：“摩根大通在多個業務領域的行為違反了旨在保護投資者免受自我交易和利益衝突風險的多項法律。摩根大通應為其監管失誤承擔責任。”
最大一筆處罰包括1000萬美元的罰款加上9000萬美元的賠償，罪名是涉嫌誤導經紀客户，這些客户間接投資於私募股權或對衝基金推薦的外部基金。這些基金經常購買早期非上市公司的股票，儘管這些公司最終會上市。SEC表示，基金經理長時間持有這些股票，使摩根大通的客户面臨“巨大的市場風險和價值大幅下跌”。
該機構還表示，摩根大通或其員工在某些產品收費方面誤導了客户，並允許一些被禁止的交易。
摩根大通在和解過程中並未承認或否認存在不當行為。
摩根大通發言人表示，公司發現並解決了問題，並與監管機構合作消除擔憂。
(美股為即時串流報價； OTC市場股票除外，資料延遲最少15分鐘。)新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經