据《第一财经》不完全统计,今年以来,已有超过30家券商因投行业务违规被中证监处罚或采取监管措施,收到超过60张罚单。
中证监早前通报今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看,对违规问题多、情节严重的开源证券及中原证券(01375.HK) -0.020 (-1.075%) (601375.SH) -0.040 (-0.879%) 采取暂停公司债券承销业务六个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正及出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调及内控短板问题。
同时,中证监还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。(ta/w)(港股报价延迟最少十五分钟。) (A股报价延迟最少十五分钟。)
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