<汇港通讯> 上海金融监管局披露罚单显示,中国工商银行(01398)私人银行部因11项违法违规行为,被罚款950万元人民币(下同)。
工行私银的违法违规行为包括股权投资母基金业务未制定管理制度、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资於高风险金融产品、理财资金违规用於限制性领域、理财资金违规用於归还该行贷款等。
此外,时任工行私银理财产品部兼投资管理部副总经理欧阳至伟,因投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用於限制性领域、理财资金违规投资於高风险金融产品,被警告并罚款7万元。(JJ)
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