國家金融監督管理總局發布金融機構合規管理辦法,自2025年3月1日起施行。
當中提到,金融機構合規管理應當嚴格遵循以下原則,包括執行法律法規和各項監管規定,將依法合規經營作為金融機構一切活動必須堅守的底線和紅線。將合規要求貫穿決策、執行、監督、反饋等全流程,覆蓋各領域、各環節,落實到各部門、各機構、各崗位以及全體員工。明確合規管理框架,落實業務及職能部門的主體責任、合規管理部門的管理責任和內部審計部門的監督責任,做到有機統籌、有效銜接。持續完善與本機構金融業務和人員規模相匹配的合規管理體系,加強對重點領域、關鍵人員和重要業務的管理,充分運用數字化、智能化等手段,不斷提升合規管理效能。(ha/a)
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