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工行私銀涉11項違規行為 被罰950萬人幣
上海金融監管局披露罰單顯示，中國工商銀行(01398)私人銀行部因11項違法違規行為，被罰款950萬元人民幣(下同)。工行私銀的違法違規行為包括股權投資母基金業務未制定管理制度、理財業務未進行獨立盡...
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工行私銀涉11項違規行為 被罰950萬人幣
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<匯港通訊> 上海金融監管局披露罰單顯示，中國工商銀行(01398)私人銀行部因11項違法違規行為，被罰款950萬元人民幣(下同)。

工行私銀的違法違規行為包括股權投資母基金業務未制定管理制度、理財業務未進行獨立盡職調查與風險評估、理財資金違規投資於高風險金融產品、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規用於歸還該行貸款等。

此外，時任工行私銀理財產品部兼投資管理部副總經理歐陽至偉，因投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規投資於高風險金融產品，被警告並罰款7萬元。(JJ)

新聞來源 (不包括新聞圖片): 滙港資訊
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更新日期為: 2023年1月6日